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【标准解读】GB/T 1.1-2020标准专家详细解读（四）

二维码 1893

发表时间：2022-04-15 14:03作者：高昂

GB/T 1.1-2020讲解（四）

一、要素的表述

条款

条款类型分为：要求、指示、推荐、允许和陈述。条款可包含在规范性要素的条文，图表脚注、图与图题之间的段或表内的段中。

条款类型的表述应使得文件使用者在声明其产品/系统、过程或服务符合文件时，能够清晰地识别出需要满足的要求或执行的指示，并能够将这些要求或指示与其他可选择的条款（例如推荐、允许或陈述）区分开来。

条款类型的表述应遵守附录C的规定，并使用附录C中各表左侧栏中规定的能愿动词或句子语气类型，只有在特殊情况下由于语言的原因不能使用左侧栏中给出的能愿动词时，才可使用对应的等效表述。

注：更改了条款类型以及条款表述使用的一些能愿动词（见9.1、附录C，2009年版的7.1.2、附录F),增加了表述一般性陈述的典型用词（见表C.7）;

附加信息

附加信息的表述形式包括：示例、注、脚注、图表脚注，以及“规范性引用文件”和“参考文献”中的文件清单和信息资源清单、“目次”中的目次列表和“索引”中的索引列表等。除了图表脚注之外，它们宜表述为对事实的陈述，不应包含要求或指示型条款，也不应包含推荐或允许型条款。

注：如果在示例中包含要求、指示、推荐或允许型条款是为了提供与这些表述有关的例子，那么不视为不符合上述规定。通常将这样的示例内容置于线框内（见9.10.4)。

通用内容

文件中某章/条的通用内容宜作为该章/条中最前面的一条。根据具体的内容,可用“通用要求”"通则”“概述”作为条标题。

通用要求用来规定某章/条中涉及多条的要求,均应使用要求型条款。通则用来规定与某章/条的共性内容相关的或涉及多条的内容,使用的条款中应至少包含要求型条款,还可包含其他类型的条款。概述用来给出与某章/条内容有关的陈述或说明,应使用陈述型条款,不应包含要求,指示或推荐型条款。除非确有必要,通常不设置“概述”。

条文

●汉字和标点符号

文件中使用的汉字应为规范汉字，使用的标点符号应符合GB/T 15834的规定。

●常用词的使用

①“遵守”和“符合”用于不同的情形的表述。遵守用于在实现符合性过程中涉及的人员或组织采取的行动的条款，符合用于规定产品/系统、过程或服务特性符合文件或其要求的条款，即需要“人”做到的用“遵守”，需要“物”达到的用“符合”。

示例1：洗涤物的含水率应符合表×中的给定。

示例2：文件的起草和表述应遵守……的规定。

②“尽可能”“尽量”“考虑”(“优先考虑”“充分考虑”）以及“避免”“慎重”等词语不应该与“应”一起使用表示要求，建议与“宜”一起使用表示推荐。

③“通常”“一般”“原则上”不应该与“应”“不应”一起使用表示要求，可与“宜”“不宜”一起使用表示推荐。

④可使用“……情况下应……”“只有/仅在……时，才应……”“根据……情况，应……”“除非……特殊情况，不应……”等表示有前提条件的要求。前提条件应是清楚、明确的。

示例1：探测器持续工作时间不应短于40h，且在持续工作期间不做任何调整的情况下应符合4.1.2的要求。

示例2：只有文件中多次使用并需要说明某符号或缩略语时，才应列出该符号或缩略语。

示例3：根据所形成的文件的具体情况，应依次对下列内容建立目次列表。

●尺寸和公差

①尺寸应以无歧义的方式表示。

示例:80mm×25mm×50mm[不写作80×25×50mm或（80×25×50)mm]

②公差应以无歧义的方式表示，通常使用最大值、最小值、带有公差的值（见示例1～示例3）或量的范围值（见示例4、示例5）表示。

③为了避免误解，百分率的公差应以正确的数学形式表示（见示例1，示例2)。

示例1：用“63%~67%”表示范围。

示例2：用“(65士2)%”表示带有公差的值（不写作“65士2%”或“65%士2%”的形式）。

④平面角宜用单位度（°）表示，例如，写作17.25°。

●数值的选择

①极限值

对于某些用途，有必要规定极限值（最大值/最小值）。通常一个特性规定一个极限值，但有多个广泛使用的类别或等级时，则需要规定多个极限值。

②选择值

对于某些目的,特别是品种控制和接口的目的,可选择多个数值或数系。适用时,应按照GB/T 321(进一步的指南见GB/T 19763和GB/T 19764)给出的优先数系,或按照模数制或其他决定性因素选择数值或数系。对于电工领域,IEC指南103给出了推荐使用的尺寸量纲制。

当试图对一个拟定的数系标准化时,应检查是否有现成的被广泛接受的数系。

选择优先数系时,宜注意非整数(例如,数3.15)有时可能带来不便或规定了不必要的高精度。这种情况下，需要对非整数进行修约(见GB/T 19764)。宜避免由于一个文件中同时包含了精确值和修约值,而导致不同的文件使用者选择不同的值。

●量、单位及其符号

文件中使用的量、单位及其符号应从GB/T 3101、GB/T 3102(所有部分)、ISO 80000(所有部分)和IEC 80000(所有部分)以及GB/T 14559、IEC 60027(所有部分)中选择并符合其规定。进一步的使用规则见 GB 3100。

引用和提示

●用法

在起草文件时，如果有些内容已经包含在现行有效的其他文件中并且适用，或者包含在文件自身的其他条款中，那么应通过提及文件编号和/或文件内容编号（见9.5.3）的表述形式，引用、提示而不抄录所需要的内容。这样可以避免重复造成文件间或文件内部的不协调、文件篇幅过大以及抄录错误等。

对于在线引用文件，应提供足以识别和定位来源的信息。为确保可追溯性，宜提供所引用文件的第一手来源。信息应包括访问引用文件的方法和完整的网址，并与来源中给出的标点符号和大小写字母相同（见 GB/T 7714、ISO 690)。

注：在文件修订时需要确认所有引用文件的有效性。

●文件自身的称谓

在文件中需要称呼文件自身时应使用的表述形式为：“本文件……”（包括标准、标准的某个部分、标准化指导性技术文件）。

如果分为部分的文件中的某个部分需要称呼其所在文件的所有部分时，那么表述形式应为：“GB/T XXXXX”。

●提及文件具体内容

凡是需要提及文件具体内容时，不应提及页码，而应提及文件内容的编号，例如：

——章或条表述为：“第4章”“5.2”“9.3.3b)”“A.1”；

——附录表述为：“附录C”;

——图或表表述为：“图1”“表2”;

——数学公式表述为：“公式(3)”“10.1中的公式(5)”。

●引用其他文件

(1)注日期或不注日期引用

①注日期引用（2种情况）

注日期引用意味着被引用文件的指定版本适用。凡不能确定是否能够接受被引用文件将来的所有变化，或者提及了被引用文件中的具体章、条、图、表或附录的编号，均应注日期。

注日期引用的表述应指明年份。具体表述时应提及文件编号，包括“文件代号、顺序号及发布年份号”，当引用同一个日历年发布不止一个版本的文件时，应指明年份和月份；当引用了文件具体内容时应提及内容编号（见9.5.3)。

示例：

“.……按GB/T XXXXX—2011描述的……”（注日期引用其他文件）

“.….…履行GB/T XXXXX—2009第5章确立的程序……”（注日期引用其他文件中具体的章）

“……按照GB/T XXXXX.1—2016中 5.2规定的……”（注日期引用其他文件中具体的条）

“……遵守GB/T XXXXX—2015中4.1第二段规定的要求……”（注日期引用其他文件中具体的段）

“……符合GB/T XXXXX—2013中6.3列项的第二项规定的……”（注日期引用其他文件中具体的列项）

“.……使用GB/T XXXXX.1—2012表1中界定的符号……”（注日期引用其他文件中具体的表）

注：对于注日期引用，如果随后发布了被引用文件的修改单或修订版，并且经过评估认为有必要更新原引用的文件，那么发布引用那些文件的文件自身的修改单是更新引用的文件的一种方式。

②不注日期引用

不注日期引用意味着被引用文件的最新版本（包括所有的修改单）适用。只有能够接受所引用内容将来的所有变化（尤其对于规范性引用），并且引用了完整的文件，或者未提及被引用文件具体内容的编号，才可不注日期。

不注日期引用的表述不应指明年份。具体表述时只应提及“文件代号和顺序号”，当引用一个文件的所有部分时，应在文件顺序号之后标明“（所有部分）”。

示例：

“……按照GB/T XXXXX确定的……。”

“……符合GB/T XXXXX（所有部分）中的规定。”

如果不注日期引用属于需要引用被引用文件的具体内容，但未提及具体内容编号的情况，可在脚注中提及所涉及的现行文件的章、条、图、表或附录的编号。

(2)规范性或资料性引用

①规范性引用（4种情况）

规范性引用的文件内容构成了引用它的文件中必不可少的条款。在文件中，规范性引用与资料性引用的表述应明确区分，下列表述形式属于规范性引用：

a）任何文件中，由要求型或指示型条款提及文件；

b）规范标准中，由“按”或“按照”提及试验方法类文件；

示例：“甲醛含量按GB/T 2912.1—2009描述的方法测定应不大于20mg/kg”，其中的GB/T 2912.1—2009为规范性引用的文件。

c）指南标准中，由推荐型条款提及文件；

d）任何文件中，在“术语和定义”中由引导语提及文件。

文件中所有规范性引用的文件，无论是注日期，还是不注日期，均应在要素“规范性引用文件”中列出（见8.6)。

②资料性引用

资料性引用的文件内容构成了有助于引用它的文件的理解或使用的附加信息。在文件中，凡由9.5.4.2.1之外的表述形式提及文件均属于资料性引用。

示例1:

“……的信息见GB/T XXXXX。”

“GB/T XXXXX给出了……。”

如果确有必要，可资料性提及法律法规，或者可通过包含“必须”的陈述，指出由法律要求形成的对文件使用者的约束或义务（外部约束）。表述外部约束时提及的法律法规并不是文件自身规定的条款属于资料性引用的文件，通常宜与文件的条款分条表述。

示例2:

“……强制认证标志的使用见《……管理办法》。”

示例3:

“依据……法律规定，在这些环境中必须穿戴不透明的护目用具。”（用“必须”指出外部约束）

文件中所有资料性引用的文件，均应在要素“参考文献”中列出（见8.13)。

(3)标明来源

在特殊情况下，如果确有必要抄录其他文件中的少量内容，应在抄录的内容之下或之后准确地标明来源，具体方法为：在方括号中写明“来源：文件编号，章/条编号或条目编号”。

示例：[来源：GB/T XXXXX—2015,4.3.5]

(4)被引用文件的限定条件

①被规范性引用的文件应是国家、行业或国际标准化文件。允许规范性引用其他正式发布的标准化文件或其他文献，只要经过正在编制文件的归口标准化技术委员会或审查会议确认待引用的文件符合下列条件：

——具有广泛可接受性和权威性；

——发布者、出版者（知道时）或作者已经同意该文件被引用，并且，当函索时，能从作者或出版者那里得到这些文件；

——发布者、出版者（知道时）或作者已经同意，将他们修订该文件的打算以及修订所涉及的要点及时通知相关文件的归口标准化技术委员会；

——该文件在公平、合理和无歧视的商业条款下可获得；

——该文件中所涉及的专利能够按照GB/T 20003.1的要求获得许可声明。

②起草文件时不应引用：

注：公开获得指任何使用者能够免费获得，或在合理和无歧视的商业条款下能够获得。

③起草文件时不应规范性引用法律、行政法规、规章和其他政策性文件，也不应普遍性要求符合法规或政策性文件的条款。诸如“……应符合国家有关法律法规”的表述是不正确的。

注：文件使用者不管是否声明符合标准，均需要遵守法律法规。

●提示文件自身的具体内容

(1)规范性提示

需要提示使用者遵守、履行或符合文件自身的具体条款时，应使用适当的能愿动词或句子语气类型（见附录C）提及文件内容的编号。这类提示属于规范性提示。

删除了关于部分之间引用的规则（见 2009年版的8.1.4）;

△2009版的8.1.4

示例：

“.……应符合7.5.2中的相关规定。”

“.……按照5.1规定的测试程序……”

(1)资料性提示

需要提示使用者参看、阅看文件自身的具体内容时，应使用“见”提及文件内容的编号，而不应使用诸如“见上文”“见下文”等形式。这类提示属于资料性提示。

示例：“（见5.2.3)”“……见6.3.2b)”。

例：GB/T 1.1-2020前言用了大量资料性提示见.....。"

附录

●用法

(1)附录用来承接和安置不便在文件正文、前言或引言中表述的内容，它是对正文、前言或引言的补充或附加，它的设置可以使文件的结构更加平衡。附录的内容源自正文、前言或引言中的内容。当正文规范性要素中的某些内容过长或属于附加条款，可以将一些细节或附加条款移出，形成规范性附录。当文件中的示例、信息说明或数据等过多，可以将其移出，形成资料性附录。

(2)规范性附录给出正文的补充或附加条款；资料性附录给出有助于理解或使用文件的附加信息。附录的规范性或资料性的作用应在目次（见8.2）中和附录编号之下标明（见9.6.2)，并且在将正文、前言或引言的内容移到附录之处还应通过使用适当的表述形式予以指明，同时提及该附录的编号。

文件中下列表述形式提及的附录属于规范性附录：

a）任何文件中，由要求型条款或指示型条款指明的附录；

b）规范标准中，由“按”或“按照”指明试验方法的附录；

c）指南标准中，由推荐型条款指明的附录。

示例1:……应符合附录A的规定。

其他表述形式指明的附录都属于资料性附录。

示例2:……相关示例见附录D。

●附录的位置、编号和标题

附录应位于正文之后，参考文献之前。附录的顺序取决于其被移作附录之前所处位置的前后顺序。

每个附录均应有附录编号。附录编号由“附录”和随后表明顺序的大写拉丁字母组成，字母从A开始，例如“附录A”“附录B”等。只有一个附录时，仍应给出附录编号“附录A”。附录编号之下应标明附录的作用——即“（规范性）”或“（资料性）”，再下方为附录标题。

●附录的细分

(1)附录可以分为条，条还可以细分。每个附录中的条、图、表和数学公式的编号均应重新从1开始，应在阿拉伯数字编号之前加上表明附录顺序的大写拉丁字母，字母后跟下脚点。例如附录A中的条用“A.1”“A.1.1”“A.1.2”……“A.2”……表示；图用“图A.1”“图A.2”……表示；表用“表A.1”“表A.2”……表示；数学公式用“(A.1)”“(A.2)”……表示。

(2)附录中不准许设置“范围”“规范性引用文件”“术语和定义”等内容。

图

●用法

(1)图是文件内容的图形化表述形式。当用图呈现比使用文字更便于对相关内容的理解时，宜使用图。如果图不可能使用线图来表示，可使用图片和其他媒介。

(2)在将文件内容图形化之处应通过使用适当的能愿动词或句子语气类型（见附录C）指明该图所表示的条款类型，并同时提及该图的图编号。

示例1:……的结构应与图2相符合。

示例2:……的循环过程见图3。

(3)文件中各类图形的绘制需要遵守相应的规则。以下列出了有关的国家标准：

——机械工程制图：GB/T 1182、GB/T 4458.1、GB/T 4458.6、GB/T 14691（所有部分）、GB/T 17450、ISO 128-30、ISO 128-40、ISO 129（所有部分）;

——电路图和接线图：GB/T 5094（所有部分）、GB/T 6988.1、GB/T 16679；

——流程图：GB/T 1526。

●图编号和图题

(1)每幅图均应有编号。图编号由“图”和从1开始的阿拉伯数字组成，例如“图1”“图2”等。只有一幅图时，仍应给出编号“图1”。图编号从引言开始一直连续到附录之前，并与章、条和表的编号无关。分图编号见9.7.6.2。附录中的图编号见9.6.3.1。

(2)每幅图宜有图题，文件中的图有无图题应一致。

●图的转页接排

当某幅图需要转页接排﹐随后接排该图的各页上应重复图编号，后接图题（可选）和“（续）”或“（第#页/共*页）”，其中#为该图当前的页面序数，*是该图所占页面的总数，均使用阿拉伯数字。续图均应重复“关于单位的陈述”（见9.7.4.1)。

示例：

●图中的字母符号、标引序号和标记

(1)字母符号

图中用于表示角度量或线性量的字母符号应符合GB/T 3102.1的规定，必要时，使用下标以区分特定符号的不同用途。

图中表示各种长度时使用符号系列ᶩ1,ᶩ2,ᶩ3等，而不使用诸如A 、B、C或a 、b 、c等符号。

如果图中所有量的单位均相同，应在图的右上方用一句适当的关于单位的陈述（例如“单位为毫米”）表示。

(2)标引序号和标记

在图中应使用标引序号或图脚注（见9.12.2）代替文字描述，文字描述的内容在标引序号或图脚注中给出。

在曲线图中，坐标轴上的标记不应以标引序号代替，以避免标引序号的数字与坐标轴上数值的数字相混淆。曲线图中的曲线、线条等的标记应以标引序号代替。

在流程图和组织系统图中，允许使用文字描述。

●图中的注和图脚注

图中的注的规定见9.11，图脚注的规定见9.12.2。

下面给出了图的编排示例,包含了关于单位的陈述、长度符号的表示、标引序号说明、图中的段、图中的注、图脚注以及图编号和图题等。

表

●用法

(1)表是文件内容的表格化表述形式。当用表呈现比使用文字更便于对相关内容的理解时，宜使用表。

注：通常表的表述形式越简单越好，创建几个表格比试图将太多内容整合成为一个表格更好。

(2)在将文件内容表格化之处应通过使用适当的能愿动词或句子语气类型（见附录C）指明该表所表示的条款类型，并同时提及该表的表编号。

示例1:……的技术特性应符合表7给出的特性值。

示例2:……的相关信息见表2。

(3)不准许将表再细分为分表（例如将“表2”分为“表2a”和“表2b”)，也不准许表中套表或表中含有带表头的子表。

●表编号和表题

(1)每个表均应有编号。表编号由“表”和从1开始的阿拉伯数字组成，例如“表1”“表2”等。只有一个表时，仍应给出编号“表1”。表编号从引言开始一直连续到附录之前，并与章、条和图的编号无关。附录中的表编号见9.6.3.1。

(2)每个表宜有表题，文件中的表有无表题应一致。

适用时，表头中可用量和单位的符号表示（见示例2，又见9.4.4.4)。需要时，可在指明表的条文中或在表中的注中对相应的符号予以解释。

脚注

●条文脚注

条文脚注属于附加信息，它只给出针对条文中的特定内容（见9.13.2）的附加说明。条文脚注的使用宜尽可能少。条文脚注应置于相关页面左下方的细实线之下。

条文脚注编号应从“前言”开始、全文连续，编号形式为后带半圆括号从1开始的阿拉伯数字，即1)、2)、3）等。在条文中需注释的文字、符号之后应插入与脚注编号相同的上标形式的数字¹⁾、²⁾、³⁾等标明脚注。特殊情况下，例如为了避免与上标数字混淆，可用一个或多个星号，即*、**、***代替条文脚注的数字编号。

●图表脚注

图表脚注与条文脚注的编写遵守不同的规则。图脚注应置于图题之上，并紧跟图中的注。表脚注应置于表内的最下方，并紧跟表中的注。与条文脚注编号不同，图表脚注编号应使用从“a”开始的上标形式的小写拉丁字母，即^a、^b、^c等。在图或表中需注释的位置应插入与图表脚注编号相同的上标形式的小写拉丁字母标明脚注。每个图或表中的脚注应单独编号。(9.7.5中给出了图脚注的示例，9.8.5中给出了表脚注的示例）

图表脚注除给出附加信息之外，还可包含要求型条款。因此，编写脚注相关内容时，应使用适当的能愿动词或句子语气类型（见附录C)，以明确区分不同的条款类型。

其他规则

●商品名和商标的使用

在文件中应给出产品的正确名称或描述，而不应给出商品名或商标。特定产品的专用商品名或商标，即使是通常使用的，也宜尽可能避免。如果在特殊情况下不能避免使用商品名或商标，应指明其性质。例如对于注册商标用符号®指明，对于商标用符号™指明。

示例：用“聚四氟乙烯（PTFE)”，而不用“特氟纶®”。

如果适用某文件的产品目前只有一种，那么在该文件中可以给出该产品的商品名或商标，但应附上如下脚注：

“X)……[产品的商品名或商标]……是由……[供应商]……提供的产品的[商品名或商标]。给出这一信息是为了方便本文件使用者，并不表示对该产品的认可。如果其他产品具有相同的效果，那么可使用这些等效产品。”

如果由于产品特性难以详细描述，而有必要给出适用某文件的市售产品的一个或多个实例，那么可在如下脚注中给出这些商品名或商标。

“X)……[产品（或多个产品）的商品名（或多个商品名）或商标（或多个商标）]……是适合的市售产品的实例（或多个实例）。给出这一信息是为了方便本文件使用者，并不表示对这一（这些）产品的认可。”

●专利

文件中与专利有关的事项的说明和表述应遵守附录D的规定²⁾

²⁾条文脚注：GB/T 20003.1规定了在制定标准的过程中处理涉及专利的程序。根据具体情况，在文件草案或正式文件中的相关要索中需要给出相应的说明。